建设工程施工索赔与技巧
建设工程施工索赔与技巧
摘 要
2023年，全国建筑行业正面临需求收缩、供给冲击、预期转弱的局面，国际形式环境也动荡不安，再加上新冠疫情的反复不定，再加上其他严峻形势的出现，建筑行业的发展及其不易。因此建筑工程施工中的索赔问题也是被建筑工程企业所重视的，已经成为今年的热门话题。本文通过讲解建设工程索赔的定义、特征和程序，研究探索建设施工索赔与技巧，研究我国近年来索赔事件的成因和如何搜集索赔证据，以此来提高我国索赔的水平，提出索赔技巧供大家参考学习，以此促进我国建筑工程行业的发展。本文从学习当中的施工索赔的概念及特点进行阐述，以此为基础，分析当下建筑行业的工程项目施工当中的索赔管理，提出有针对的索赔防范措施，对建筑工程项目施工过程当中的施工风险控制的水平，确保施工过程当中工作的顺利进行以及为建筑工程行业的施工索赔管理提供借鉴与参考。
关键词：建筑行业；索赔；技巧
Construction Claims And Techniques For Construction Projects
Abstract
In 2023, the national construction industry is facing a situation of shrinking demand, supply shocks, and weakening expectations, and the international formal environment is also turbulent. Therefore, the issue of claims in the construction of construction projects is also valued by construction enterprises, and has become a hot topic this year. This article explains the definition, characteristics and procedures of construction project claims, studies and explores construction claims and skills, studies the causes of claims in China in recent years and how to collect claim evidence, so as to improve the level of claims in China, and puts forward claim skills for everyone's reference and Xi, so as to promote the development of China's construction engineering industry. This paper expounds the concept and characteristics of construction claims in the Xi, analyzes the claims management in the construction of engineering projects in the current construction industry, puts forward targeted claim prevention measures, and ensures the smooth progress of the construction process in the construction process, and provides reference and reference for the construction claim management in the construction industry.
Key words:Construction industry; Claim; Skill
1.索赔的定义
建设工程索赔通常是指工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或者未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济（以“C”表示）或时间补偿要求（以“T”表示）的行为。索赔是一种正当的权利要求，它是合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的合同管理义务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。
2.程序索赔的程序（站位在承包人角度）
1、承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后的28天内（第一个28天），向发包人提交索赔意向通知书，说明发生索赔事件的事由。承包人逾期未发生索赔意向通知书的，丧失索赔的权利。
2、承包人应在发出索赔意向通知书后的28天内（第二个28天），向发包人正式提交索赔报告。索赔报告应详细说明索赔事由和要求，并应附必要的记录和证明材料。提出索赔申请后，承包人应抓紧准备索赔的证据资料。
3、索赔事件具有连续影响的，承包人应继续提交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录。
4、在索赔事件影响终了后的28天内（第三个28天），承包人应向发包人提交最终索赔报告，说明最终索赔要求，并应附必要的记录和证明材料。
5、最终索赔报告提交后，业主应予答复；业主未答复的，则视为同意赔偿。
3索赔的原则
1、以合同为依据原则（有效的合同条款）
2、实际损失原则（损失产生或必然产生）
3、合理分担风险原则（民法的公平原则）
4、逾期失效原则（索赔意向通知书的事件和程序）
5、有理有据原则（索赔论证的资料、事实材料）
6、友好协商原则（防止双方之间合作关系破裂或合同解除）
4索赔的要点
1、一定要有合同，有合同才有索赔。
2、总包向业主索赔有T、C，分包向总包索赔只有C（T可转变为C去索赔，针对此合同中须有约定，索赔是双向的，无过错方要求索赔）。
3、索赔成立条件（承包人向业主，需同时具备）。
第一，与合同比较，已造成了实际的额外费用或工期损失；
第二，造成费用损失不是由于承包商的过失引起的；
第三造成费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险；
承包商在事件发生后的规定时间（3个28天）内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告。
5.索赔处理案例分析
2009年9月，某国A2高速公路开始招标，中国某大型工程有限公司(下称A公司)，与国内四家公司组成的联合体以4.4亿美元的价格中标A、C两个标段(约49公里)，几乎比其它公司的报价低一半，连某国政府预算的28亿兹罗提(约合10亿美元)的一半都不到。A公司在没有事先仔细勘探地形及研究当地法律、经济、政治环境的情况下，就与某国公路管理局签下总价锁死的合约，以致成本上升、工程变更及工期延误都无法从业主方获得补偿，加之管理失控、沟通不畅及联合体内部矛盾重重，最终不得不撂荒走人。
第一，对东道国的投资环境未做充分了解，试图用“低价”战略获取项目在某国A2项目中，A公司急于进入高端市场，制定了低价中标的策略，希望利用中国廉价劳动力的优势降低成本，通过工程变更抬高价格获取利润。但是，一方面，A公司对东道国的国情及法律状况不够了解。另一方面，对东道国市场的研究亦不完善。最典型的就是，在某国A2项目中，预想的劳动力低成本优势不存在：很多设备需要当地有资质的工人操作，无法雇佣中国劳工，亦有很多工程分包给某国当地的基建商，而按照某国劳工法，海外劳工必须按当地工资水平雇佣。这就导致了人力成本的大大提升。因此，在本项目中采用“低价”战略反而给建筑企业带来了危机。
第二，缺乏合同观念国际工程承包的项目投标、管理、建设等是一个系统的法律工程，项目的任何内容都要靠法律合同来界定与保障。但中国建筑企业在国内承包工程时，对于合同重视不够，导致合同不能充分发挥约束双方、规避风险的作用，甚至流于形式。在某国A2项目中，A公司就忽视了合同的重要性，没有利用合同来规避风险，保护自己的权利的意识，最终导致了巨大的损失。
第三，风险意识淡薄，风险控制机制不完善某国A2项目施工伊始，全球经济复苏前景堪忧，且同时中标的其他路段施工亦未展开，因此原材料供应不紧张，价格尚处于低谷。但A公司没有意识到价格、供给变化很快，没有及时地与分包商签订分包合同、绑定利益，无从规避价格上涨带来的风险。一年间，由于某国经济复苏以及2012年欧洲杯带来的建筑业热潮，某国国内一些原材料价格和大型机械租赁费大幅上涨，砂子的价格从8兹罗提/吨飚升至20兹罗提/吨。挖掘设备的租赁价格也同时上涨了5倍以上。而当A公司以原材料、人工、汇率等成本骤升为由向某国公路管理局提出对中标价格进行相应调整时，某国公路管理局依据合同以及某国《公共采购法》等相关法律规定，拒绝了A公司调整中标价格的要求。事实上，某国《公共采购法》为了避免不正当竞争，而禁止承包商在中标后对合同金额进行“重大修改”。
最终在2011年6月13日，A公司宣布放弃A2高速公路项目，导致公路无法按期完工。为此某国公路管理局对A公司及其联合体的索赔估算为7.41亿兹罗提(约合17.51亿元人民币元)，同时禁止联合体四家公司三年内参与某国市场的公开招标。最近更是准备在中国起诉A公司联合体，索赔2亿欧元。
6.索赔处理技巧
有理才能走四方，有据才能行得端，按时才能不失效。所以，必须在施工全过程中及时做好索赔资料的收集、整理、签证工作。索赔直接牵涉到当事人双方的切身经济利益，靠花言巧语不行，靠胡搅蛮缠不行，靠不正当手段更不行。
索赔成功的基础在于充分的事实、确凿的证据。而这些事实和证据只能来源于工程承包全过程的各个环节之中。关键在于用心收集、整理好，并辅之以相应的法律法规及合同条款，使之真正成为成功索赔的依据。
应尽可能的考虑周详，措词严谨，权利和义务明确，做到平等、互利。合同价款最好采用可调价格方式。并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。
在工程开工前应搜集有关资料，包括工程地点的交通条件、三通一平情况，供水、供电是否满足施工需要？水、电价格是否超过预算价？地下水位的高度，土质状况，是否有障碍物等。
组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，互相交流，找出图纸中疏漏、错误、不明、不详、不符合实际、各专业之间相互冲突等等问题。
在图纸会审中应认真做好施工图会审纪要，因为施工图会审纪要是施工合同的重要组成都分，也是索赔的重要依据。
施工中应及时进行预测性分析，发现可能发生索赔事项的分部分项工程，如：遇到灾害性气候、发现地下障碍物、软基础或文物；以及征地拆迁、施工条件等外部环境影响等。
索赔必须取得监理的认可，索赔的成功与否，监理起着关键性作用。索赔直接关系到业主的切身利益，承包商索赔的成败在很大程度上取决于业主的态度。因此，要正确处理好业主、监理关系，在实际工作中树立良好的信誉。古人云：人无信不立，事无信不成，业无信不兴。诚信是整个社会发展成长的基石。
以诚信为本、操守为重的理念，健全企业内部管理体系和质量保证体系，诚信服务，确保工程质量，树立品牌意识，加大管理力度，在业主与监理的心目中赢得良好的信誉。比如，施工现场次序井然，场容整洁；项目经理做到有令即行，有令即止。
要搞好相互关系，保持友好合作的气氛，互相信任。对业主或监理的过失，承包商应表示理解和同情，用真诚换取对方的信任和理解。创造索赔的平和气氛，避免感情上的障碍。
应事先做好谈判准备。知已知彼，百战不殆，认真做好谈判准备乃是促成谈判成功的首要因素，在同业主和监理开展索赔谈判时，应事先研究和统一谈判口径和策略。
谈判人员应在统一的原则下，根据实际情况采取应变的灵活策略，以争取主动。谈判中一要注意维护组长的权威；二要丢芝麻抓西瓜，不斤斤计较；三要控制主动权，并留有余地。谈判的最终决策者应是承包方的领导人，可实行幕后指挥，以防僵局和陷于被动，注意谈判艺术和技巧。
总结
本文针对工程建设中出现的索赔进行理论概述和分析，主要阐述了索赔的特征，索赔证据的收集，索赔时应注意的事项及如何更好进行索赔的技巧，同时给出相应的防范措施，来保障工程按时按量按质完成。通过参考相关文献，以索赔特征概念为基点加以研究，得出以下结论：
一、在项目实施过程中，导致或者影响索赔的原因有很多，看似没有关联，却有千丝万缕的关系，所以在索赔方要进行索赔时，要根据不同的索赔影响因素，结合施工过程中的实际情况，事先认识潜在引发索赔事件因素，并依照相关的法律条款或者合同约定，运用合理的方法和程序来提交索赔报告和相关依据，才能达到索赔成功的目的。
二、日后我们参加到工程建设过程中，无论是处于建设单位、监理单位、承包商等不同主体的位置，在保证按照合同条款推进工程建设的同时，要做好每一个环节的工作记录，资料完善，对设计文件严格把控、审核且要有各方签字确认，这不仅是为了保护自己的利益，也能在日后出现索赔事件时，为自己据理力争，更是对工程质量安全的负责，在以后的日常实际工作中，我将进一步重视理论知识和实践经验的积累，补充完善论文。
